證監(jiān)會(huì)與券商基金召開(kāi)會(huì)議：四方面繼續(xù)穩(wěn)定市場(chǎng)

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)近期組織證券公司、基金管理公司分別召開(kāi)維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定座談會(huì)。

　　證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍分別肯定了證券公司、基金公司前期在穩(wěn)定市場(chǎng)方面的工作，強(qiáng)調(diào)要樹(shù)立大局意識(shí)，專業(yè)分析當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)，繼續(xù)把穩(wěn)定市場(chǎng)作為當(dāng)前的首要工作。

　　張育軍強(qiáng)調(diào)，一，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)融資融券業(yè)務(wù)管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎控制業(yè)務(wù)規(guī)模，與自身資本實(shí)力、流動(dòng)性狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配。二，加快信息系統(tǒng)的外部接入管理，切實(shí)遏制非法證券行為。三，加強(qiáng)結(jié)構(gòu)化偏股型資管產(chǎn)品管理，降低杠桿風(fēng)險(xiǎn)，不得為場(chǎng)外配資、傘形信托提供資金和便利。四，加強(qiáng)程序化交易和客戶管理，嚴(yán)謹(jǐn)利用程序化交易惡意做空。

　　在基金公司的座談會(huì)上，張育軍指出，基金公司要繼續(xù)做好贖回應(yīng)對(duì)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防范的工作，抓好專戶業(yè)務(wù)杠桿和配資風(fēng)險(xiǎn)的防控，抓好分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

　　以下是問(wèn)答全文：

　　1、問(wèn)：有媒體報(bào)道，近日證監(jiān)會(huì)組織證券公司、基金公司召開(kāi)維穩(wěn)座談會(huì)，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？能否介紹一下詳細(xì)情況？

　　答：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)近期分別組織證券公司、基金管理公司，召開(kāi)維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定工作座談會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)張育軍主席助理會(huì)上分別肯定了證券公司、基金管理公司前期在維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定方面所做的工作，強(qiáng)調(diào)要牢固樹(shù)立大局意識(shí)，專業(yè)理性分析當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)，繼續(xù)把穩(wěn)定市場(chǎng)、穩(wěn)定人心作為當(dāng)前首要工作。

　　在證券公司座談會(huì)上，張育軍強(qiáng)調(diào)：一要進(jìn)一步加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)管理，防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。審慎控制融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模，使之與自身資本實(shí)力、流動(dòng)性狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配。二要加快推進(jìn)信息系統(tǒng)外部接入管理，切實(shí)遏制非法證券活動(dòng)。嚴(yán)格按照我會(huì)有關(guān)要求，認(rèn)真做好自查和清理規(guī)范工作，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)立即終止與其合作并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。三要加強(qiáng)結(jié)構(gòu)化偏股型資管產(chǎn)品的管理，降低杠桿風(fēng)險(xiǎn)。不得為場(chǎng)外配資和傘形信托提供資金和便利，不得開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)，切實(shí)防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。四要加強(qiáng)程序化交易和客戶管理，嚴(yán)禁利用程序化交易惡意做空。

　　在基金公司座談會(huì)上，張育軍指出，要積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的具體工作；繼續(xù)認(rèn)真做好贖回應(yīng)對(duì)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防范工作；抓好專戶業(yè)務(wù)杠桿和配資風(fēng)險(xiǎn)的防控；抓好分級(jí)基金和創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

　　2、問(wèn)：有媒體報(bào)道，部分配資公司將其業(yè)務(wù)范圍由股票配資轉(zhuǎn)向股指期貨市場(chǎng)配資，且給予期指場(chǎng)外配資的杠桿率最高可達(dá)10倍。請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？證監(jiān)會(huì)將采取怎樣的監(jiān)管措施？

　　答：2011年7月，我會(huì)下發(fā)了《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》，要求各期貨公司嚴(yán)把開(kāi)戶關(guān)，不得從事配資業(yè)務(wù)、以各種形式參與配資業(yè)務(wù)或?yàn)榕滟Y活動(dòng)提供便利。近期，我會(huì)在清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，也關(guān)注到部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)開(kāi)立虛擬期貨賬戶、代理客戶買賣期貨，這些行為違反了現(xiàn)行期貨市場(chǎng)有關(guān)開(kāi)戶管理、賬戶實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。為防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益，我會(huì)正在有序推進(jìn)相關(guān)工作，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息系統(tǒng)外部接入管理。一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司違反現(xiàn)行法律法規(guī)，我會(huì)將依法查處。

　　3、問(wèn)：近日，滬深交易所發(fā)布通知，修改融資融券交易實(shí)施細(xì)則，將融券由原先的T+0改為T(mén)+1，請(qǐng)問(wèn)監(jiān)管層是出于哪方面的考慮修改和完善此規(guī)則？

　　答：8月3日，上交所、深交所分別對(duì)其《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行修改完善，明確規(guī)定投資者融券賣出后，自次一交易日起方可通過(guò)直接還券或買券還券的方式向證券公司償還融入證券。上述規(guī)則的修改，是為了進(jìn)一步加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，完善融券業(yè)務(wù)交易規(guī)則，防止部分投資者利用融券業(yè)務(wù)變相進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，加大股票價(jià)格異常波動(dòng)。上述規(guī)則修改完善后，有助于進(jìn)一步維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　【證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)內(nèi)容匯總】

　　證監(jiān)會(huì)：加大內(nèi)幕交易處罰力度

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕交易打擊力度，內(nèi)幕交易破壞了市場(chǎng)三公原則，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)，堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易行為。目前，證監(jiān)會(huì)已對(duì)20起違法違規(guī)案件進(jìn)行處罰。

　　證監(jiān)會(huì)從以下幾方面打擊內(nèi)幕交易行為：一是從源頭上凈化水源；二是嚴(yán)懲刺探內(nèi)幕信息行為進(jìn)行內(nèi)幕交易；三是嚴(yán)厲打擊通過(guò)自媒體等泄漏內(nèi)幕信息行為。

　　鄧舸表示，今后證監(jiān)會(huì)將加大內(nèi)幕交易處罰力度，全方位打擊不留死角。

　　證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)厲打擊通過(guò)自媒體泄露內(nèi)幕消息行為

　　8月7日消息，證監(jiān)會(huì)今日表示，將嚴(yán)厲打擊通過(guò)自媒體等新型傳媒泄露內(nèi)幕信息行為。以張明芳為例，當(dāng)事人作為從業(yè)超過(guò)十年的資深分析師，將刺探到的內(nèi)幕消息發(fā)布到15個(gè)微信群和朋友圈中，很快信息截屏就在其他微信群串口，傳播范圍廣，影響極其惡劣。

　　證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)禁利用程序化交易惡意做空

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)近期分別組織了證券公司、基金公司召開(kāi)資本市場(chǎng)維穩(wěn)座談會(huì)。會(huì)上，證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍肯定了前期的維穩(wěn)工作，并表示，要繼續(xù)把穩(wěn)定市場(chǎng)，穩(wěn)定人心作為當(dāng)前的工作：

　　一要加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)管理；

　　二要加快信息系統(tǒng)的外部接入管理，切實(shí)遏制違法活動(dòng)；

　　三是加強(qiáng)杠桿資金風(fēng)險(xiǎn)管理，不得開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)等；

　　四是加強(qiáng)程序化交易和客戶管理，嚴(yán)禁利用程序化交易惡意做空。

　　證監(jiān)會(huì)：四方面穩(wěn)定市場(chǎng)和人心

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍日前在證券公司及基金管理公司座談會(huì)上表示，要把穩(wěn)定市場(chǎng)穩(wěn)定人心作為當(dāng)前的主要工作。張育軍表示，一是要審慎控制融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模；二加快推進(jìn)信息系統(tǒng)外部接入管理三加強(qiáng)結(jié)構(gòu)化偏股型資產(chǎn)管理；四是加強(qiáng)程序化交易管理，抓好分級(jí)基金和創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)工作。

　　證監(jiān)會(huì)：對(duì)20起違法違規(guī)案件作出行政處罰

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕交易違法案件打擊力度。內(nèi)幕交易是預(yù)先知悉內(nèi)幕信息的人，利用內(nèi)幕信息交易。內(nèi)幕交易嚴(yán)重影響了市場(chǎng)秩序與市場(chǎng)投資者信心，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易行為繼續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持從嚴(yán)打擊。證監(jiān)會(huì)已對(duì)時(shí)代新材、禾嘉股份等20起違法違規(guī)案件作出行政處罰決定，罰沒(méi)款共計(jì)1636.85萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)：一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司違法配資將依法查處

　　針對(duì)“有媒體報(bào)道，部分配資公司將其業(yè)務(wù)范圍由股票配資轉(zhuǎn)向股指期貨市場(chǎng)配資，且給予期指場(chǎng)外配資的杠桿率最高可達(dá)10倍”的提問(wèn)，證監(jiān)會(huì)回應(yīng)說(shuō)，正敦促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息系統(tǒng)外部接入管理，一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司違規(guī)將依法查處。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)同時(shí)表示，將改善券商系統(tǒng)和外部接口的管理，要求券商機(jī)構(gòu)加大程序化交易的管理力度，券商機(jī)構(gòu)不得為場(chǎng)外配資和傘型信托提供便利。

　　證監(jiān)會(huì)：融券業(yè)務(wù)規(guī)則修改是為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　3日上交所、深交所發(fā)布通知，修改融資融券交易實(shí)施細(xì)則，將融券由原先的T+0改為T(mén)+1。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，這一規(guī)則修改是為了進(jìn)一步加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，完善融券業(yè)務(wù)的交易規(guī)則，防止部分投資者利用融券規(guī)則，變相進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，加大股票市場(chǎng)的異常波動(dòng)。上述規(guī)則修改完善后，有助于進(jìn)一步維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。

　　證監(jiān)會(huì)：正對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)檢查

　　鄧舸稱，證監(jiān)會(huì)正對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，檢查對(duì)象包括但不限于一私募股權(quán)眾籌，股權(quán)眾籌，眾籌開(kāi)展股權(quán)融資活動(dòng)的平臺(tái)，檢查的重點(diǎn)內(nèi)容包括融資在是否進(jìn)行了公開(kāi)宣稱，是否向特定對(duì)象發(fā)行證券，投資者對(duì)象是否超過(guò)200人，是否進(jìn)行股權(quán)眾籌募集資金。

　　鄧舸稱，檢查目的是為摸清股權(quán)融資平臺(tái)底數(shù)，排查潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，一旦發(fā)現(xiàn)有關(guān)違法犯罪情況，將及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。

　　兩大協(xié)會(huì)組織召開(kāi)維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定座談會(huì)

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)近期組織證券公司、基金管理公司分別召開(kāi)維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定座談會(huì)。

　　在基金公司的座談會(huì)上，張育軍指出，基金公司要繼續(xù)做好贖回應(yīng)對(duì)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防范的工作，抓好專戶業(yè)務(wù)杠桿和配資風(fēng)險(xiǎn)的防控，抓好分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。