頭部券商響應監(jiān)管新要求 融券業(yè)務規(guī)??焖傧陆?/h1>
◎記者 徐蔚
日前,中信證券發(fā)布提示稱,嚴禁向利用融券進行變相T+0交易的投資者提供融券。中信證券此舉被視為中國證監(jiān)會關于融券交易規(guī)范落到實處、令行禁止的信號。
最新數(shù)據(jù)顯示,自證監(jiān)會發(fā)布關于融券監(jiān)管新規(guī)僅20余天后,A股融券余額已下滑超160億元,轉融券余額下滑超190億元,下滑幅度均超過20%。
嚴禁融券進行變相T+0交易
2月26日,中信證券發(fā)布《關于落實證監(jiān)會“嚴禁向利用融券實施日內(nèi)回轉交易(變相T+0交易)的投資者提供融券”要求的提示》。提示稱,根據(jù)2024年2月6日《證監(jiān)會新聞發(fā)言人就“兩融”融券業(yè)務有關情況答記者問》的要求,證券公司應加強對客戶交易行為的管理,嚴禁向利用融券實施日內(nèi)回轉交易(變相T+0交易)的投資者提供融券,請各位投資者知悉并遵守相關規(guī)定要求。
2月6日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人在就“兩融”融券業(yè)務有關情況答記者問時表示,證監(jiān)會對融券業(yè)務提出了三方面措施,包括暫停新增轉融券規(guī)模,嚴禁向利用融券實施日內(nèi)回轉交易(變相T+0交易)的投資者提供融券,持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度等。這是監(jiān)管層面首次提出嚴禁融券實施變相T+0交易。
所謂利用融券實施日內(nèi)回轉交易,指的是投資者在同一交易日內(nèi),融券賣出某只股票,又融資買入這只股票,從而實現(xiàn)變相T+0交易的效果。
有券商人士解釋稱:“融券變相T+0行為利用了借入證券可以當天賣出的特點,與買入行為結合,通過高拋低吸,獲得股價日內(nèi)波動收益。目前限制了該行為,約束不當套利,有利于保護廣大中小投資者的公平交易權利。”
券商頻調(diào)規(guī)則整改兩融亂象
此前,兩融交易亂象已逐步被整改。前期,券商持續(xù)調(diào)整“兩融”負債償還規(guī)則,禁止融資買入證券用于償還融券負債,如廣發(fā)證券、中信建投證券等頭部券商均相繼發(fā)布了相關公告。
廣發(fā)證券公告稱,為加強風險管理,防范兩融業(yè)務風險,公司決定禁止融資買入證券用于償還融券負債,即信用賬戶中現(xiàn)券持倉少于融資合約數(shù)量時不允許現(xiàn)券還券,調(diào)整自2024年1月15日起生效。
中信建投證券在其官網(wǎng)宣布,自2024年1月22日起,公司將禁止投資者通過融資買入的證券償還融券合約。
此外,山西證券也決定禁止融資買入的證券用于償還融券負債,即僅允許使用信用賬戶內(nèi)該證券總持倉數(shù)量超出融資買入持倉數(shù)量的部分償還相應融券負債,調(diào)整自2024年1月22日起生效。
業(yè)內(nèi)人士表示,與傳統(tǒng)業(yè)務相比,開展信用業(yè)務伴隨著較大的風險暴露,券商最新的舉措在于響應監(jiān)管優(yōu)化制度規(guī)則、促進“兩融”業(yè)務合規(guī)有序發(fā)展的要求,能夠有效預防突發(fā)風險事件對行業(yè)的沖擊。
融券余額出現(xiàn)快速下降
在證監(jiān)會提出進一步加強融券業(yè)務監(jiān)管的要求僅20余天后,A股融券業(yè)務規(guī)模已快速下滑。
數(shù)據(jù)顯示,A股融券余額由2月6日的596.19億元降至2月26日的434.36億元,下降了161.83億元,降幅為27.14%;轉融券余額則由876.24億元降至682.72億元,下降了193.52億元,降幅為22.09%。
另一方面,融資余額則持續(xù)回升。截至2月26日,滬深北兩融余額為14648.44億元,較上一交易日增加86.43億元,其中融資余額為14214.08億元,較上一交易日增加86.99億元。值得注意的是,這是融資余額連續(xù)6個交易日增加,其間融資余額合計增加462.3億元。
分行業(yè)看,融資余額六連升期間,申萬所屬的31個行業(yè)融資余額全部呈增加態(tài)勢。融資余額增加最多的是電子行業(yè),增加74.27億元,計算機、通信等行業(yè)位列其后。以幅度計,通信行業(yè)融資余額增幅最高,達11.41%,其次是傳媒、煤炭行業(yè),增幅分別為10.54%、7.79%。
標簽:券商|融券
責任編輯:陳子漢
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◎記者 徐蔚
日前,中信證券發(fā)布提示稱,嚴禁向利用融券進行變相T+0交易的投資者提供融券。中信證券此舉被視為中國證監(jiān)會關于融券交易規(guī)范落到實處、令行禁止的信號。
最新數(shù)據(jù)顯示,自證監(jiān)會發(fā)布關于融券監(jiān)管新規(guī)僅20余天后,A股融券余額已下滑超160億元,轉融券余額下滑超190億元,下滑幅度均超過20%。
嚴禁融券進行變相T+0交易
2月26日,中信證券發(fā)布《關于落實證監(jiān)會“嚴禁向利用融券實施日內(nèi)回轉交易(變相T+0交易)的投資者提供融券”要求的提示》。提示稱,根據(jù)2024年2月6日《證監(jiān)會新聞發(fā)言人就“兩融”融券業(yè)務有關情況答記者問》的要求,證券公司應加強對客戶交易行為的管理,嚴禁向利用融券實施日內(nèi)回轉交易(變相T+0交易)的投資者提供融券,請各位投資者知悉并遵守相關規(guī)定要求。
2月6日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人在就“兩融”融券業(yè)務有關情況答記者問時表示,證監(jiān)會對融券業(yè)務提出了三方面措施,包括暫停新增轉融券規(guī)模,嚴禁向利用融券實施日內(nèi)回轉交易(變相T+0交易)的投資者提供融券,持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度等。這是監(jiān)管層面首次提出嚴禁融券實施變相T+0交易。
所謂利用融券實施日內(nèi)回轉交易,指的是投資者在同一交易日內(nèi),融券賣出某只股票,又融資買入這只股票,從而實現(xiàn)變相T+0交易的效果。
有券商人士解釋稱:“融券變相T+0行為利用了借入證券可以當天賣出的特點,與買入行為結合,通過高拋低吸,獲得股價日內(nèi)波動收益。目前限制了該行為,約束不當套利,有利于保護廣大中小投資者的公平交易權利。”
券商頻調(diào)規(guī)則整改兩融亂象
此前,兩融交易亂象已逐步被整改。前期,券商持續(xù)調(diào)整“兩融”負債償還規(guī)則,禁止融資買入證券用于償還融券負債,如廣發(fā)證券、中信建投證券等頭部券商均相繼發(fā)布了相關公告。
廣發(fā)證券公告稱,為加強風險管理,防范兩融業(yè)務風險,公司決定禁止融資買入證券用于償還融券負債,即信用賬戶中現(xiàn)券持倉少于融資合約數(shù)量時不允許現(xiàn)券還券,調(diào)整自2024年1月15日起生效。
中信建投證券在其官網(wǎng)宣布,自2024年1月22日起,公司將禁止投資者通過融資買入的證券償還融券合約。
此外,山西證券也決定禁止融資買入的證券用于償還融券負債,即僅允許使用信用賬戶內(nèi)該證券總持倉數(shù)量超出融資買入持倉數(shù)量的部分償還相應融券負債,調(diào)整自2024年1月22日起生效。
業(yè)內(nèi)人士表示,與傳統(tǒng)業(yè)務相比,開展信用業(yè)務伴隨著較大的風險暴露,券商最新的舉措在于響應監(jiān)管優(yōu)化制度規(guī)則、促進“兩融”業(yè)務合規(guī)有序發(fā)展的要求,能夠有效預防突發(fā)風險事件對行業(yè)的沖擊。
融券余額出現(xiàn)快速下降
在證監(jiān)會提出進一步加強融券業(yè)務監(jiān)管的要求僅20余天后,A股融券業(yè)務規(guī)模已快速下滑。
數(shù)據(jù)顯示,A股融券余額由2月6日的596.19億元降至2月26日的434.36億元,下降了161.83億元,降幅為27.14%;轉融券余額則由876.24億元降至682.72億元,下降了193.52億元,降幅為22.09%。
另一方面,融資余額則持續(xù)回升。截至2月26日,滬深北兩融余額為14648.44億元,較上一交易日增加86.43億元,其中融資余額為14214.08億元,較上一交易日增加86.99億元。值得注意的是,這是融資余額連續(xù)6個交易日增加,其間融資余額合計增加462.3億元。
分行業(yè)看,融資余額六連升期間,申萬所屬的31個行業(yè)融資余額全部呈增加態(tài)勢。融資余額增加最多的是電子行業(yè),增加74.27億元,計算機、通信等行業(yè)位列其后。以幅度計,通信行業(yè)融資余額增幅最高,達11.41%,其次是傳媒、煤炭行業(yè),增幅分別為10.54%、7.79%。
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