公安、證監(jiān)會(huì)齊出手！A股市場(chǎng)掀最強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)暴

　　從證監(jiān)會(huì)內(nèi)部及其下屬機(jī)構(gòu)，到以中信證券為代表的龍頭級(jí)券商，再到公募基金、上市公司、媒體、超級(jí)大戶(hù)，甚至小到股民，一場(chǎng)規(guī)模空前的監(jiān)管風(fēng)暴刮到了A股市場(chǎng)的每一個(gè)角落。

　　莊股、內(nèi)幕交易、黑嘴、搶帽子、“老鼠倉(cāng)”、地下錢(qián)莊、數(shù)十億獲利、上百億涉案金額、上市公司散布虛假信息……眾多違法行為讓人觸目驚心。

　　從6月下旬至今，“救市”成為A股市場(chǎng)的主旋律，以證金公司為代表的“國(guó)家隊(duì)”，動(dòng)用了千億級(jí)資金力挺A股，為穩(wěn)定市場(chǎng)作出了巨大努力。但要讓A股市場(chǎng)真正走向正軌，真金白銀固然不可少，維系市場(chǎng)的公正、公平、公開(kāi)、正義則更為重要——這是A股市場(chǎng)重新拾得投資者信心的治本之策。如今，證監(jiān)會(huì)和公安部門(mén)一系列凈化市場(chǎng)的重磅舉動(dòng)，對(duì)信心嚴(yán)重受挫的A股無(wú)疑是巨大的幫助。

　　證監(jiān)會(huì)：懲處+“預(yù)防針”

　　作為A股市場(chǎng)的裁判員，證監(jiān)會(huì)自身的不偏不倚，對(duì)市場(chǎng)的公正、公平至關(guān)重要?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在自身內(nèi)部的監(jiān)管上，證監(jiān)會(huì)在查處違法人員的同時(shí)，還有針對(duì)性地展開(kāi)制度建設(shè)和教育工作，從制度和思想層面上杜絕更多的違法行為。

　　8月25日晚，新華視點(diǎn)稱(chēng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員劉某及離職人員歐陽(yáng)某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章，已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查；據(jù)媒體從多個(gè)渠道證實(shí)，劉某為證監(jiān)會(huì)發(fā)行部三處處長(zhǎng)劉書(shū)帆，從2014年4月證監(jiān)會(huì)內(nèi)部輪崗后擔(dān)任發(fā)行部三處處長(zhǎng)，該處主要負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行的法律審核工作；歐陽(yáng)某為原證監(jiān)會(huì)處罰委主任歐陽(yáng)健生，其于5月從證監(jiān)會(huì)離職。

　　8月28日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布新聞稱(chēng)，近日證監(jiān)會(huì)召開(kāi)會(huì)管單位紀(jì)檢監(jiān)察工作座談會(huì)，證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記肖鋼集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協(xié)會(huì)等19家會(huì)管單位黨委書(shū)記和紀(jì)委書(shū)記。肖鋼指出，隨著證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)政放權(quán)力度進(jìn)一步加大，過(guò)去圍繞會(huì)機(jī)關(guān)的公關(guān)圍獵有可能轉(zhuǎn)向會(huì)管單位，要嚴(yán)格規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，無(wú)論是組織市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)，還是監(jiān)管支持和自律服務(wù)，都要做到程序規(guī)范、經(jīng)受得住檢查。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)力度，嚴(yán)肅處理違紀(jì)人員，一方面通過(guò)問(wèn)責(zé)倒逼“兩個(gè)責(zé)任”落地。

　　8月30日，中紀(jì)委網(wǎng)站報(bào)道稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書(shū)記王會(huì)民帶調(diào)研組一行，先后赴福州、廈門(mén)等地進(jìn)行調(diào)研。證監(jiān)會(huì)紀(jì)委要求各證監(jiān)局黨委和紀(jì)委，在強(qiáng)化教育提醒的同時(shí)，定期不定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)核查，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的頂風(fēng)違紀(jì)行為、特別是利用職務(wù)便利從事股票交易行為，要堅(jiān)決處理，同時(shí)追究相應(yīng)法律責(zé)任。

　　券商：拿行業(yè)龍頭“開(kāi)刀”

　　8月25日晚，新華視點(diǎn)稱(chēng)，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)，已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。綜合媒體援引知情人士的說(shuō)法，徐某指的正是中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理徐剛；另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員葛小波和劉威，中信證券權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許駿、證券金融業(yè)務(wù)線(xiàn)行政負(fù)責(zé)人房慶利、中信證券金融業(yè)務(wù)線(xiàn)的姚杰、中信另類(lèi)投資部的汪定國(guó)以及董事會(huì)辦公室副主任梁鈞。

　　今日，中信證券方面公告確認(rèn)，8月25日，公司有幾名高級(jí)管理人員和員工被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查有關(guān)問(wèn)題，調(diào)查工作尚在進(jìn)行之中，公司予以積極配合。公司正在積極采取措施，認(rèn)真查找各項(xiàng)業(yè)務(wù)尤其是創(chuàng)新業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題，深刻反思，嚴(yán)肅整改。

　　涉嫌違法違規(guī)的券商不只中信證券。8月25日晚間，海通證券公告稱(chēng)，8月24日收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，公司因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶(hù)身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。海通證券董秘黃正紅此后回應(yīng)，此次調(diào)查與通過(guò)外部接入系統(tǒng)進(jìn)行場(chǎng)外配資等情況有關(guān)。

　　此外，廣發(fā)證券、華泰證券和方正證券當(dāng)晚也公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，理由均為“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶(hù)身份等違法違規(guī)”。

　　交易主體：大鱷小蝦一起抓

　　8月28日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站通報(bào)了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具體內(nèi)容包括涉嫌操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經(jīng)營(yíng)犯罪等?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，涉及上市公司的有8起，涉及證券公司的有3起，涉及證券資產(chǎn)管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主體為一些公司和個(gè)人。而股民熟知的莊股、搶帽子、老鼠倉(cāng)等行為在這22起案件中都有體現(xiàn)。

　　這22個(gè)案件中，其中有4起案件涉案金額上億元，其中2起案件非法獲利金額就超過(guò)億元。如某貿(mào)易公司監(jiān)事洪某利用對(duì)倒、大額虛假申報(bào)等手段操縱、影響多只股票價(jià)格和交易量，涉案金額達(dá)百億元；某上市公司股東張某與某職業(yè)操盤(pán)手孔某勾結(jié)，操控某上市公司信息發(fā)布，拉抬股價(jià)，在高位減持公司股票后，非法獲利數(shù)十億元；某證券資產(chǎn)管理公司顧某，在其任職管理3只產(chǎn)品期間，利用所獲知的未公開(kāi)信息進(jìn)行趨同交易，趨同交易金額數(shù)十億元，非法獲利逾億元。

　　尤其需要股民注意的是，在股吧等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上發(fā)布可能影響股價(jià)的言論需慎重。比如在上述22起案件中，有股民劉某為宣泄炒股虧損情緒，編造傳播虛假信息，引發(fā)某股票股價(jià)異常波動(dòng)，并在澄清公告發(fā)布之后，仍多次通過(guò)跟帖評(píng)論的方式堅(jiān)稱(chēng)其所發(fā)布消息屬實(shí)。嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。

　　證監(jiān)會(huì)指出，上述案件類(lèi)型多樣，違法主體身份各異，涉案資金規(guī)模較大，違法犯罪手法隱蔽，個(gè)案非法獲利巨大，嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)秩序。證監(jiān)會(huì)將一如既往對(duì)各類(lèi)違法犯罪活動(dòng)，特別是對(duì)前期股市異常波動(dòng)期間的違法違規(guī)活動(dòng)開(kāi)展嚴(yán)厲打擊，充分依托與公安機(jī)關(guān)建立的良好工作機(jī)制，有效發(fā)揮各自工作優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)加大重大案件移送力度，依法有效維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

　　此外，還有一些案件值得投資者關(guān)注。如某雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息，已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。媒體也被納入監(jiān)管。8月24日，公安部電視會(huì)議上，公安部副部長(zhǎng)孟慶豐表示將嚴(yán)打地下錢(qián)莊，全國(guó)公安機(jī)關(guān)將從即日起至11月底，在全國(guó)范圍組織開(kāi)展嚴(yán)打地下錢(qián)莊集中統(tǒng)一行動(dòng)。相關(guān)媒體報(bào)道，由于地下錢(qián)莊的交易資金量大且隱蔽，不排除一些股市資金通過(guò)該渠道流出中國(guó)，從而影響中國(guó)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。比如，今年7月中旬，上海市公安機(jī)關(guān)在查處某外資貿(mào)易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，發(fā)現(xiàn)由邱某控制的地下錢(qián)莊，為該外資公司向境外轉(zhuǎn)移非法所得達(dá)數(shù)億元。